2022年，北交所、世界股转公司积极践行“建轨制、不阻止、零容忍”的方针，长远贯彻“四个敬畏，一个协力”的理念，谨慎增长、防风险放到越过位置，抓续提高上市挂牌公司质地，积极鼓舞监管转型，切实驻防化解要紧风险，为高质地竖立北交所、深化新三板调动添砖加瓦。

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稳基础，长远探索监管转型

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在北交所与新三板统筹协调的轨制安排下，驻足一体化商场结构，越过全链条监管上风，抓续擢升律例体系性和透明度，不断强化脾气监管安排，为进一步深化调动夯实基础。

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完善律例体系，彰显“表率监管”理念。践行透明监管，公开北交所顺序责罚量化倡导和裁量表率。提神监管套利，发布上市公司股份减抓监管带领，进一步表率“关键少数”减抓行为。鼓舞轨制综合化，发布4个挂牌公司表率运作系列带领，涵盖筹办刊行上市等多个要紧事项，提供更为详备的表率依据。全年北交所共发布5件业务详情、4件带领和8件指南，新三板共发布1件基本业务律例、5件带领和2件指南，“好用管用”的自律监管律例体系日臻完善。

强化脾气安排，优化“层层递进”模式。优化分层料理轨制，企业筹办进层职责愈加便利，调动层动作北交所上市“后备军”、表率栽培“查验营”和商场生态“结识器”的层级定位得回加强。改进分层职责进程，专东谈主跟进企业进展，实时教唆遗漏事项，严格审查文书材料，把好层级进口关。克服疫情等不利影响，适应完周密年4次层级时弊职责，选入了一批盈利好、成长快、调动强的企业，调动层公司数目初度跳动1700家，为北交所高质地扩容职责储备坚实企业基础。

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调动监管机制，发达“一体发展”上风。慢慢构建各监管条线统筹协同的联动式监管机制，成立挂牌以来全链条监管档案，深化监管信息分享，收尾挂牌审查、抓续监管与公开垦行的灵验不时。开展刊行审核、抓续监管双向互动，重心问题实时会商，和洽监管领会和判断标准，发达挂牌公司监管靠前把关作用，提前排查影响刊行的关连情况；买通上市公司监管链条，审核中的重心问题上市后抓续祥和，收尾监管无缝不时。

稳发展，抓续擢升公司质地

落实新一轮提高上市公司质地行为，筹议制定针对性举措，强化事中过后监管，擢升监管灵验性与针对性，不断改进监管处事，促进造成职责协力，推动上市挂牌公司质地抓续提高。

兼顾“专”与“常”，灵验擢升表率水平。专项行为塌实鼓舞，开展上市挂牌公司治理专项行为、调动层“强基行为”，督促上市公司、调动层公司对自查表率情况进行专项线路，对900余家基础层公司2000余东谈主集合开展合规培训窥探职责，公司表率运作水平得回灵验擢升。常态职责作念精作念细，抓续开展“上市监管第一课”擢升合规领会，通过签署应许等神气督促关键主体履职尽责；强化临时论说、如期论说审查，北交所聚焦事迹确实性、计算结识性，年报监管响应、公开问询比例达100%，新三板紧盯筹办上市、交投活跃等公司，年报公开问询家次同比增长10.35%。

交融“管”与“服”，维持公司作念优作念强。推动监管普通触达，拓宽挂牌公司径直探究限制，性药价钱增设基础层“董秘热邮”、调动层“监管员热线”、上市公司“总监热线”，收尾开门办监管。编写并披发表率运作处事手册，提供信息线路、公司治理、业务办理等解读，使表率常识易学、易懂。带领上市挂牌公司通过股权引发、职工抓股计较结识中枢团队，推动调动链资金链东谈主才链深度交融，北交所全年办理股权引发、职工抓股计较21单，新三板全年办理股权引发、职工抓股计较126单。提供免费事迹讲解会维持，企业中枢东谈主员躬行上阵，超8成上市公司问题回话率达到100%，灵验促进企业投资者关系料理水平提高。

不时“内”与“外”，促进造成提质协力。深化自律监管与行政监管协调，落实风险通报及合伙责罚的职责机制，提神跨商场及行业链式要紧风险；与30家证监局完成51家上市挂牌公司的年报现场稽查职责，其中65%为北交场合辅企业，协力护航商场调动发展。督促商场“看门东谈主”尽责尽责，制订券商抓续督导标准化问题清单，充分发达日常督导表率作用；开展管帐师事务所审计专题培训，初度召开年报审查暨管帐纰缪更正监管通报会，精确传达监管重心，促进审计质地进一步提高。

稳开动，筑牢驻防风险底线

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责罚有劲，从严从快打击犯科违法行为；轨制助力，优化风险防控机制；科技借力，狂妄擢升监管智能化水平，刚烈守牢风险底线，保险商场开动合规有序。

有劲责罚犯科违法，营造监管严氛围。加强“祸首”惩治力度，关于占用上市公司资金的本色阻抑东谈主，给以公开谴责的顺序责罚，灵验造成监管震慑。优化案件办理表率，明确各法子办理时限，顺序责罚案件办理时长较客岁压降33%。刚烈出清劣质公司，狂妄推动少数强制摘牌情形复杂公司责罚进展，“久摘不掉”的留传问题已基本算帐完结。2022年北交所共采用自律监管门径102件，顺序责罚2件，新三板共采用自律监管门径1600件，顺序责罚438件，累计完成强制摘牌277家，切实叹息了商场模范。

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健全防控长效机制，织密风险防护网。全进程全链条优化风险防控机制，季度分析与月度研判相联接，致力走在商场弧线前边。加强上市挂牌公司风险分类料理，校正《风险分类料理职责规程》，细化公司分类标准，延迟风险分类在各业务条线应用。强化公司监管与往返监察联动，成立公司往返异动、风险事件会商机制，第一技艺预警和责罚苗头性、倾向性问题，切实保险商场结识开动。

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强化风险印迹识别，构筑科技防火墙。推动智能监管系统功能迭代，升级“利器系统3.0”，收尾40类临时论说智能审查，深度推明智商进一步擢升。优化往返监察系统，收尾商场波动监测预警、往返回放等功能，终点往返监管精确度和灵验性彰着擢升，切实发达风险“前线”作用。更好期骗多源数据信息，探索关键主体、关键行为的数据特征分析，成立企业调动特征、计算质地、风险识别模子，提高风险识别的智商和审查后果，发达科技监管的关键作用。

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雕刻深耕，笃行致远。北交所、世界股转公司将信守主责主业，积极实施一线监管职责，抓续擢升监管智商，致力叹息证券商场“三公”模范，护航商场发展行稳致远，为竖立“表率、透明、绽开、有活力、有韧性”的成本商场孝顺力量。